球速体育- 球速体育官方网站- APP下载2026年基金《法律法规》章节试题精选:基金经营机构在廉洁从业管理中的职责
2026-03-03球速体育,球速体育官方网站,球速体育APP下载1、基金经营机构承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动,以下合规的做法是( )。
A.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另支付一定金额的补偿费用
B.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物
C.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关者的礼物,礼尚往来也赠送礼物
D.基金管理公司根据有关规定制定合理完善的机构营销制度,明确可列入营销费用的具体事项
基金经营机构应当根据有关规定制定合理完善的机构营销制度,明确可列入营销费用的具体事项、内容、标准、额度等,并对机构营销制度和标准定期予以评估,及时进行调整,对营销费用支出严格审查,对违反机构营销制度和标准的行为予以严厉问责,杜绝行贿行为,避免引发与公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人的利益冲突。
2、基金经营机构( )决定本机构的廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
,对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估,识别廉洁从业风险点,强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。A项
(2)在公司重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求,建立健全涵盖所从事的业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度,制定具体、有效的事前防范体系、事中管控措施和事后追责机制,明确董事、监事、高级管理人员和各级负责人的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任,并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存。
(5)积极践行中国特色金融文化,加强廉洁文化建设和工作人员全周期管理,每年组织开展廉洁从业培训和教育,确保全体工作人员熟悉廉洁从业的相关规定,提高工作人员廉洁意识,规范行为操守,并在新员工入职、岗位调整、员工晋升时,向其传达相应的廉洁从业要求,并要求其签署廉洁从业承诺。
(6)加强内部信息保密的管理,采取保密措施,防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息和商业秘密等信息,输送或者谋取不正当利益。
(7)指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督,每年至少开展1次廉洁从业内部检查,对发现的问题及时整改,对责任人严肃处理。
4、基金经营机构的( )负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任,主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。
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